证券经纪人不可以做什么

证券经纪人不可以做什么

与美国等国家不同，我国证券经纪人的执业范围要窄得多。根据我国《暂行规定》，证券经纪人严禁从事下列行为：

(1) 代客户管理账户。包括为客户办理开户、注销、转账，进行证券交易，或资金存取、转账、查询等；

（二）向客户提供、传播虚假或者误导性信息，或者诱导客户进行不必要的证券交易；

（三）与客户约定分享投资收益，并承诺客户的证券交易收益或者补偿客户的证券交易损失；

(4) 泄露客户的商业秘密或者个人隐私；

（五）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（六）向客户提供非法服务场所或者交易设施； ETC。

总之，在我国，证券经纪人不得干预客户的具体证券交易，也不得超越证券公司的授权向客户提供非法投资服务。这主要是因为我国证券经纪人制度尚处于探索阶段，成熟的专业经纪人群体尚未建立，不少投资者也缺乏完整的证券投资知识和经验。为了减少投资者权益受到侵害的可能性，现阶段有必要对证券经纪人的执业范围进行一定的限制。